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来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2022-07-28  

  ,男,1962年9月出生,2012年1月至2012年11月期间任成城股份董事长,2012年11月至2014年3月期间任成城股份董事,住址:广东省深圳市罗湖区。

  徐才江,男,1964年6月出生,2012年11月至2014年4月期间任成城股份董事长,住址:广东省深圳市罗湖区。

  成卫文,女,1968年7月出生,2003年6月至2012年1月期间任成城股份董事长,2012年1月至2014年4月期间任成城股份董事,住址:广东省深圳市罗湖区。

  黄俊岩,男,1965年2月出生,时任成城股份董事、财务总监,住址:广东省深圳市福田区。

  曹峰,男,1982年4月出生,时任成城股份董事、财务经理,住址:湖北省应城市杨岭镇。

  韩海霞,女,1981年6月出生,时任成城股份董事会秘书,住址:湖北省武汉市武昌区。

  闫家英,女,1970年5月出生,时任成城股份总经理,住址:黑龙江省富锦市建三江农垦社区。

  王淑霞,女,1973年1月出生,时任成城股份副总经理,住址:吉林省吉林市船营区。

  李曙光,男,1963年4月出生,时任成城股份董事会秘书,住址:吉林省吉林市船营区。

  方一轩,男,1960年12月出生,时任成城股份董事,住址:北京市西城区。

  倪永梅,女,1968年5月出生,时任成城股份独立董事,住址:北京市丰台区。

  郑江明,男,1976年5月出生,时任成城股份独立董事,住址:湖北省咸丰县。

  姜明辉,男,1967年2月出生,时任成城股份独立董事,住址:黑龙江省哈尔滨市南岗区。

  艾勇,男,1978年9月出生,时任成城股份独立董事,住址:广东省深圳市福田区。

  徐昕欣,男,1985年5月出生,时任成城股份董事会秘书,住址:广东省深圳市福田区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对成城股份信息披露违法行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人成城股份、曹峰、闫家英、姜明辉、艾勇、徐昕欣提交了陈述和申辩意见。应当事人曹峰、徐昕欣、艾勇的要求,我会举行听证,听取了曹峰、徐昕欣、艾勇的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  2011年至2013年,成城股份存在以下7起重大诉讼、仲裁事项,未及时披露,也未在相应定期报告中予以披露:

  (一)2011年8月16日,深圳市中级人民法院收到林郑某李诉成城股份、深圳中技实业(集团)有限公司(以下简称深圳中技,2003年12月27日至2014年8月深圳中技为成城股份第一大股东,成清波为成城股份实际控制人)和成清波股权转让纠纷的诉状,涉诉标的为9200万元。2011年12月1日,深圳市中级人民法院裁定本案按原告自动撤回起诉处理(以下简称第1项诉讼、仲裁事项)。

  (二)2011年1月12日,深圳市三洲田实业股份有限公司(以下简称深圳三洲田)因投资合同纠纷向深圳市中级人民法院起诉深圳安骏达仓储物流发展有限公司(以下简称深圳安骏达)、深圳中技和成城股份,诉讼标的为13,544.6万元。2011年7月19日,各方签订《和解协议》。2011年9月27日,深圳市中级人民法院作出民事调解书,确认上述《和解协议》(以下简称第2项诉讼、仲裁事项)。

  (三)2012年4月19日,因深圳安骏达、深圳中技、成城股份和成清波未完全履行上述《和解协议》,深圳三洲田再次向深圳市中级人民法院起诉成城股份及成清波,并提出财产保全申请。2012年6月19日,深圳市中级人民法院作出民事裁定书,冻结、查封、扣押两被告以价值人民币11,894.6万元为限的财产。2012年8月24日,深圳市中级人民法院开庭审理。2012年10月11日,深圳市中级人民法院作出判决(以下简称第3项诉讼、仲裁事项)。

  (四)2012年3月14日,深圳仲裁委员会受理了罗某斌与成城股份、成清波、成某涛之间的民间借贷纠纷案件,争议金额为6950万元,并向深圳市中级人民法院转去罗某斌的财产保全申请。2012年4月10日,深圳市中级人民法院作出民事裁定书,查封成城股份、成清波、成某涛的财产,以4872万元为限。2012年5月8日,深圳市中级人民法院作出《查封、扣押、冻结财产通知书》,通知成城股份已轮候冻结其相关财产,冻结期限两年(以下简称第4项诉讼、仲裁事项)。

  (五)2012年2月,万某辉因与江西富源贸易有限公司(成城股份孙公司,以下简称江西富源)、成城股份、成清波之间的6750万元的借款纠纷向江西省高级人民法院提起诉讼。2012年7月11日,江西省高级人民法院开庭审理,成清波因下落不明,经依法公告送达未到庭。2012年10月27日,成清波委托律师刘某鹏参加诉讼。2013年4月24日,江西省高级人民法院作出判决(以下简称第5项诉讼、仲裁事项)。

  (六)2012年8月,胡某云因与成清波、深圳中技、成城股份之间的7245.6万元的借款纠纷向江西省高级人民法院提起诉讼。2012年11月1日,江西省高级人民法院开庭审理。2013年8月12日,江西省高级人民法院作出判决(以下简称第6项诉讼、仲裁事项)。

  (七)2013年4月12日,南昌荣建实业有限公司(以下简称荣建实业)因与江西富源、成城股份、湖南成城精密科技有限公司(以下简称湖南成城)、成清波、成卫文之间承兑协议纠纷向南昌市仲裁委员会提出仲裁申请,争议金额为9100万元及相关利息、费用。2013年4月16日,上述各方在仲裁庭主持下达成调解协议。2013年4月20日,南昌市仲裁委员会作出调解书,确认上述调解协议(以下简称第7项诉讼、仲裁事项)。

  对于深圳三洲田和胡某云的诉讼案件,成清波在接受调查时承认发生过且没有公告。成城股份时任董事长徐才江称,法院传票等文件会寄到北京办公地址,由董事会秘书徐昕欣向其汇报、决定是否需要披露,需要披露的由其签字披露,成城股份发生法律事务均由深圳中技法律委帮助处理。

  2011年至2012年,成城股份存在以下3起重大担保、关联担保事项,未及时披露,也未在相应定期报告中予以披露:

  (一)2011年1月12日,深圳三洲田因投资合同纠纷向深圳市中级人民法院起诉深圳安骏达、深圳中技和成城股份,诉讼标的为13,544.6万元。2011年7月19日,各方签订《和解协议》,约定深圳安骏达和深圳中技应于2012年3月31日之前分两期支付所欠深圳三洲田的债务,成城股份和成清波对全额债务(共计7800万元)承担不可撤销的连带清偿责任,并出具了《不可撤销担保函》,成卫文作为成城股份法定代表人在《和解协议》上签字。2012年4月,因深圳安骏达、深圳中技、成城股份和成清波未完全履行上述《和解协议》引发诉讼(以下简称第1项担保事项)。

  (二)2012年7月7日,胡某云与成清波、深圳中技、成城股份就2012年6月27日成清波向胡某云借款事宜签订《借款合同》,约定如下:成清波向胡某云借款6710万元,月息6%,深圳中技和成城股份对合同项下债务向胡某云承担连带保证责任。2012年至2013年,因成城股份未实际履行保证责任引发诉讼(以下简称第2项担保事项)。

  (三)2011年8月13日,江西省家电市场海兴家电行(业主万某辉)与江西富源、成城股份签订《协议书》,约定江西省家电市场海兴家电行借给江西富源8000万元,实际借款6750万元,成城股份、成清波对江西富源还款义务承担连带保证责任。2012年至2013年,因江西富源未偿还借款、成城股份未履行保证责任而引发诉讼(以下简称第3项担保事项)。

  成清波称对于向胡某云的担保,“我作为自然人的担保全是后来补办的。由于当时银行倒贷需要,向胡某云借款还贷,但钱还给银行后又贷不出来了;胡某云要求我们担保,是后来补办的手续,没人提起过需要披露的事,所以成城股份没有公告。”

  三、2004年至2012年年度报告关于对安华农业保险股份有限公司投资存在虚假记载

  2004年,成城股份拟作为发起人之一设立安华农业保险股份有限公司(以下简称安华保险)。2004年9月24日,成城股份向安华保险筹备组汇款100万元,安华保险将其确认为履约保证金,未确认为实际出资。2004年12月9日,成城股份发布公告称,公司日前签署了《安华农业保险股份有限公司发起人协议书》,拟出资5000万元,认购安华保险20%的股权。2004年12月30日,安华保险成立。吉林省人民政府《关于同意设立安华农业保险股份有限公司的批复》以及安华保险的设立登记申请材料显示,安华保险的注册资本为20,000万元,成城股份认缴3000万元。2005年,因成城股份一直未履行出资义务,安华保险已足额出资的股东通过股东会决议,中止成城股份的股东资格。2007年4月,成城股份出资1000万元,成为安华保险的股东,后再未实际出资。成城股份自2004年至2012年的年度报告中一直披露对安华保险投资5000万元,存在虚假记载。

  2011年12月2日,安华保险召开2011年第一次临时股东大会,股东大会决议所附股权结构表以及决议签字页明确显示,成城股份持有1000万股,持股比例1.205%。成城股份时任董事会秘书韩海霞作为股东代表在决议签字页上签署同意,成城股份在股东大会决议上盖章,成城股份时任董事长、法定代表人成卫文签字。

  2012年8月17日,安华保险召开2012年第三次临时股东大会,成城股份代表闫家英在股东代表签字页上签名。签字页明确记载成城股份的表决权金额为1000万元、持股比例为1.205%。

  成城股份时任董事长成清波称,“安华保险曾经口头许诺给成城股份5000万股,但后来只确认了1000万股。”

  成城股份时任财务总监黄俊岩称,“从财务角度来说,公司是认缴5000万元,实际履行出资义务1000万元……我认同公司的财务处理,没有看过安华保险的出资协议,公司目前只是欠缴资本。”

  成城股份时任财务人员王淑霞(2007年6月至2013年6月任副总经理)称,“我记得2004年底公司发布公告投资安华保险,当时承诺投资5000万,实际从账中体现1100万,2004年出资100万,2007年1000万元……后期一直没有履行出资义务,公司按5000万元记账,存在瑕疵,向当时的董事长成卫文口头提过此事也不知是否合规……董事长也没有给予明确答复。”

  四、未及时披露与上海中强能源(集团)有限公司土地合作开发协议终止的重大信息

  成城股份2012年11月15日发布公告称,与上海中强能源(集团)有限公司(以下简称上海中强)签订框架协议,约定合作开发上海康桥地产项目,开发土地位于上海市浦东新区康桥镇御水路603、605号。成城股份将以该土地使用权作为出资,作价32,885万元,项目资金由上海中强提供,并根据开发进程逐步到位,上海中强全权负责开发建设。上海中强提供的说明称,上海中强在协议签订几天后即要求终止,由于上述土地开发影响自身贷款,曾多次敦促成城股份公告终止合作开发框架协议。双方于2013年7月5日补充签订了上述土地合作开发的终止协议,协议约定,上海中强在上述协议中的权利和义务已于2013年7月2日起终止履行,其全部权利和义务由深圳市佳誉合丰贸易有限公司(以下简称深圳佳誉)接受并承担。成城股份在终止协议上盖章,徐才江作为成城股份法定代表人签字。成城股份未及时公告与上海中强土地合作开发框架协议终止的情况,直至2014年2月20日才进行公告。

  五、虚构与上海科泉物资供应有限公司交易事项,导致虚增2012年度收入18,444万元、利润总额5265万元

  成城股份2012年11月2日发布公告称,公司与上海科泉物资供应有限公司(以下简称上海科泉)签署《资产转让协议》,将位于上海市普陀区陕西北路1612、1622号上海物华广场一、二层裙楼商铺及相关资产转让给上海科泉,转让价格为人民币18,444万元。上海科泉及上海科泉的经办人、上海科泉母公司上海中强的法律顾问郑某称,成城股份与上海科泉签订上述协议后不久即终止,双方都没有实际履行合同。2013年7月5日,上海科泉与成城股份补充签订了物华广场一、二层裙楼及相关资产转让的终止协议。2012年成城股份通过伪造虚假的银行扣税凭证,设计与深圳中技、深圳市龙源聚科技有限公司(以下简称深圳龙源聚)、深圳市卓展电子技术开发有限公司(工商登记资料显示,2012年11月13日,其法定代表人变更为徐才江,以下简称深圳卓展电子)等多家公司之间资金的闭合资金循环,完成此次虚假交易的资金流转,意图做实交易事项,虚增2012年度“其他业务收入”18,444万元,占当年营业收入3.53亿元的52.25%;虚增2012年度“其他业务利润”5264.6万元,占当年利润总额3528万元的149.22%;虚增2012年度净利润3948.45万元(成城股份当年所得税率为25%,除去所得税影响金额),占当年净利润2259.4万元的174.76%,追溯调整后2012年度成城股份由盈利2259.4万元转为亏损1689.05万元。

  成城股份时任董事、实际控制人成清波称,其不清楚该笔业务的情况,认为操作中肯定是有些问题的,只要收到款项交易就是真实的,具体操作情况不清楚。

  成城股份时任董事长徐才江在谈及深圳卓展电子、深圳龙源聚等公司时称,成清波要求他担任几家公司的法定代表人,由深圳中技员工办理相关手续,这些公司都是深圳中技控制的,实际控制人是成清波,这些公司的名称记不清了。

  成城股份时任财务总监黄俊岩称,其知悉上述资产转让事项,上海科泉委托第三方支付给成城股份1.84亿元,这个交易应该不是设计好的,是正常的资产转让。

  成城股份时任董事、财务经理曹峰称,成城股份按照《资产转让协议》收取资金,履约完成,收到款项后就将款项付给深圳中技,用于收购湖南成城。该款项属重大支出,支付前签署了资金审批单。上述资产转让事项与收购湖南成城事项,均上了董事会,资产转让事项在前,收购湖南成城在后,资金流的一进一出,纯属偶然,没有事先筹划。

  以上事实,有相关诉讼、仲裁卷宗资料、工商登记资料、公告、财务凭证、银行账户查询资料、涉案人员询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。

  成城股份的上述行为违反了《证券法》第六十三条关于“上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为。

  对于成城股份未按规定披露重大诉讼、仲裁事项,成卫文、成清波、徐才江为直接负责的主管人员。李曙光、方一轩、曹峰、黄俊岩、倪永梅、艾勇、郑江明、姜明辉、韩海霞、徐昕欣为其他直接责任人员。

  对于未按规定披露重大担保、关联担保事项,成卫文、成清波、徐才江为直接负责的主管人员。黄俊岩、方一轩、曹峰、倪永梅、艾勇、郑江明、姜明辉、韩海霞、徐昕欣为其他直接责任人员。

  关于对安华保险投资虚假记载事项,成清波、徐才江为直接负责的主管人员。成卫文、闫家英、黄俊岩、王淑霞、韩海霞、方一轩、曹峰、倪永梅、郑江明、姜明辉为其他直接责任人员。

  对于未及时披露与上海中强土地合作开发协议终止事项,徐才江为直接负责的主管人员,徐昕欣为其他直接责任人员。

  对于虚构与上海科泉交易虚增2012年度收入利润事项,徐才江、成清波为直接负责的主管人员。黄俊岩、曹峰、成卫文、方一轩、倪永梅、郑江明、姜明辉、韩海霞为其他直接责任人员。

  成清波作为成城股份实际控制人,时任董事长、董事,知悉相关涉案诉讼和仲裁、担保和关联担保、对安华保险投资等事项,却未告知成城股份予以披露,构成《证券法》第一百九十三条第三款所述“实际控制人指使”上市公司从事信息披露违法的行为。

  成城股份在申辩材料中称,公司在新控股股东支持下,经营正在好转,诸多历史问题正在逐步解决,请求证监会考虑到公司未来发展与全体股东的利益,从轻处罚。

  我会认为,成城股份并未否认违法事实,其提出的申辩意见不属于从轻、减轻行政处罚的法定理由,我会不予采纳。

  曹峰、徐昕欣及其代理人在听证及申辩材料中提出,第一,其不应为任职之前发生的信息披露违法行为承担责任,就曹峰而言,涉及第1项、第2项诉讼、仲裁事项及第1项、第3项担保事项;就徐昕欣而言,涉及除第6项诉讼、仲裁事项外的全部诉讼、仲裁和担保事项。对于其他诉讼、仲裁及担保事项,其不知情,不应承担责任。第二,2012年3月,成城股份设立了由时任董事长及相关高级管理人员组成的工作小组,在2012年4月至2013年2月期间开展一系列内控工作,相关人员均未能发现公司在此期间及前后发生的涉案信息披露违法行为,证监会要求当事人以一己之力发现信息披露违法行为并进行补救不合理。第三,证监会对成城股份相关违法事实认定错误。曹峰提出,关于对安华保险投资事项,成城股份只是欠缴资本,财务处理没有问题;对于虚增收入利润事项,财务根据相关协议和资金划转情况记账,没有关注产权转移,资产转让事项与收购湖南成城的资金流“一前一后”,纯属偶然。徐昕欣提出,对于未及时披露合作协议终止事项,2013年7月成城股份、上海中强、深圳佳誉三方未达成一致协议,上海中强与成城股份之间的协议并未终止,成城股份无须披露,而且其当时并不知悉终止协议的签订情况。第四,徐昕欣提出其所分管的董事会办公室只有其一人,已尽力做到勤勉尽责。例如,通过媒体报道得知江西富源涉诉事项后,主动到法院调取卷宗与法院主审法官联系;经常查询贷款信息卡,了解对外担保情况;还提出要求保管公章。综上,曹峰请求减轻处罚,徐昕欣请求免予处罚。

  我会认为,第一,《证券法》第六十八条第三款规定,上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。曹峰作为成城股份时任董事,徐昕欣作为时任董事会秘书,应当勤勉尽责,对公司信息披露事项实施必要的、有效的监督,对公司信息披露违法行为承担责任。不知悉信息披露违法行为、其他人员未勤勉尽责发现信息披露违法行为,均不构成免责的理由。第二,曹峰、徐昕欣关于其不应对任职之前成城股份发生的诉讼、仲裁、担保承担责任的申辩,不能成立。根据《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》等相关规定,上市公司应在定期报告中披露相应报告期内发生的、未结案的或未执行完毕的重大诉讼、仲裁,以及报告期内发生的或未履行完毕的重大担保事项。曹峰所提出异议的第2项诉讼、仲裁事项及第1项、第3项担保事项,与徐昕欣所提出异议的第5项、第6项、第7项诉讼、仲裁事项及第3项担保事项,均应在对应当事人任期内的相应定期报告中予以披露。第三,曹峰、徐昕欣未能提出其在预防、发现、阻止或者揭露涉案信息披露违法行为上尽到了必要适当的注意、已切实勤勉尽责的证据,不能免责。第四,关于成城股份违法事实的认定,成城股份披露的对安华保险投资金额与安华保险相关工商登记资料等证明的成城股份实际投资金额不符,构成虚假记载;成城股份与上海科泉签署《资产转让协议》后并未实际履行,成城股份通过伪造虚假的银行扣税凭证等虚增收入利润;成城股份与上海中强签署终止协议,属于《证券法》第六十七条第一款所规定的对上市公司股票交易价格产生重大影响的重大事件,应予及时披露。而且,对于上述事实认定,成城股份并无异议。第四,关于处罚幅度。对于曹峰,其作为具有财务经验与背景的董事,参与虚增收入利润事项的相关财务处理流程,并且未对成城股份信息披露事项实施必要、有效的监督,我会对其处罚适当。对于徐昕欣,考虑到其涉案情节与其他责任人员涉案情节的异同情况,我会决定将其罚款金额由事先告知书中的5万元调整为3万元。

  闫家英在申辩材料中提出,关于对安华保险投资虚假记载事项,成城股份2004年至2012年年度报告一直披露对安华保险投资5000万元,其于2012年担任成城股份总经理,对于成城股份2004至2007年未实际出资并不知情。2012年8月其参加安华保险股东大会,只是为了学习考察农业保险相关业务,关注点不在成城股份和安华保险的关系,其在签字簿上签字只是为了履行签到程序。其作为职业经理人,工作努力,勤勉尽责,请求免除处罚。

  我会认为,闫家英作为成城股份代表参加安华保险股东大会,并在股东代表签字页上签字,应当关注所签署的内容,包括其中注明的成城股份所持有的安华保险股份份额,闫家英关于签字只是履行签到程序的申辩意见表明其并未勤勉尽责。其提出的申辩意见,我会不予采纳。

  姜明辉在申辩材料中、艾勇在听证及申辩材料中提出,成城股份和相关人员隐瞒了违法行为,其无法获悉涉案事项,不应承担责任。艾勇还提出,其于2013年5月2日才当选成城股份独立董事,并于2014年4月28日卸任,涉案诉讼、仲裁、担保事项均未发生在其任期内,其对该等事项并不知情。

  我会认为,《证券法》第六十八条第三款规定,上市公司董事应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。姜明辉、艾勇作为成城股份时任独立董事,应勤勉尽责,对公司信息披露事项实施必要的、有效的监督,对公司信息披露违法行为承担责任。不知悉或未参与信息披露违法行为、任职时间短、或者相关人员隐瞒违法行为,均非免责的理由。姜明辉、艾勇未能提出其在预防、发现、阻止或者揭露涉案信息披露违法行为上尽到了必要适当的注意、已切实勤勉尽责的证据,不能免责。关于艾勇提出的涉案诉讼、仲裁、担保事项均未发生在其任期内的申辩意见,我会认为,有相当部分的涉案诉讼、仲裁、担保事项所对应的定期报告审议披露时间均在其任期内。综上,对姜明辉、艾勇的申辩意见,我会不予采纳。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我会决定:

  二、对成清波作为成城股份信息披露违法行为的直接负责的主管人员,给予警告,并处以30万元罚款;对成清波作为实际控制人指使成城股份从事信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款;两项合并,对成清波给予警告,并处以90万元罚款。

  七、对李曙光、方一轩、倪永梅、郑江明、姜明辉、艾勇、徐昕欣给予警告,并分别处以3万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:0162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。